มาตรการกำกับดูแลการส่งคำสั่งไม่เหมาะสม
มาตรการกำกับดูแลการส่งคำสั่งไม่เหมาะสม
บริษัทกำหนดให้มีมาตรการกำกับดูแลการส่งคำสั่งไม่เหมาะสมเพื่อให้การซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นไปอย่างโปร่งใสและป้องกันการซื้อขายที่อาจมีผลทำให้ราคาและปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่เป็นตามสภาพปกติของตลาด รวมถึงยกระดับการกำกับดูแลการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลให้มีประสิทธิภาพให้สอดคล้องกับ พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 หมวด 6 เรื่องการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและประกาศที่ กธ. 19/2561 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ดังนั้น บริษัทจึงได้จัดทำประกาศนี้เพื่อแสดงลักษณะตัวอย่างพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายที่พิจารณาได้ว่า เป็นการส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสมที่นักลงทุนและผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการซื้อขายพึงหลีกเลี่ยงพฤติกรรมดังกล่าว
หากบริษัทพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายที่อาจเข้าข่ายหรือเข้าข่ายคำสั่งไม่เหมาะสมที่แสดงถึงเจตนาที่ทำให้สภาพการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลผิดไปจากสภาพปกติ บริษัทได้กำหนดแนวทางการกำกับดูแลเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดพฤติกรรมซ้ำและให้เป็นไปตามเจตนารมณ์ของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง โดยพิจารณาถึงเจตนาในการส่งคำสั่งซื้อขายและความรุนแรงของพฤติกรรม ดังนี้
ระดับที่ 1 แจ้งเตือนและกำชับให้ระมัดระวังการส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสม เพื่อป้องกันมิให้เกิดพฤติกรรมซ้ำ
ระดับที่ 2 ตักเตือนและภาคทัณฑ์
ระดับที่ 3 ตักเตือนและระงับการซื้อขายเป็นเวลา 1 วัน
ระดับที่ 4 ตักเตือนและระงับการซื้อขายเป็นเวลา 7 วัน
อย่างไรก็ตาม การดำเนินการตามขั้นตอนดังกล่าวไม่รวมถึงคำสั่งที่มีผลต่อสภาพการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างรุนแรง และ/หรือ มีเจตนาในการส่งคำสั่งไม่เหมาะสมอย่างชัดแจ้ง บริษัทจะมีการส่งเรื่องให้คณะกรรมการบริหารของบริษัทเป็นผู้พิจารณาผลการดำเนินการ
ทั้งนี้ มาตรการกำกับดูแลดังกล่าว มีผลบังคับใช้ตั้งแต่ 14 พฤศจิกายน 2566 เป็นต้นไป
ตัวอย่างพฤติกรรมการส่งคำสั่งไม่เหมาะสม
การจับคู่ซื้อขายกันเองระหว่างบุคคลและกลุ่มบุคคล (Wash Trade/Matched Order)
ตัวอย่างลำดับเหตุการณ์การส่งคำสั่งซื้อขายที่เข้าข่ายการจับคู่ซื้อขายกันเอง
ราคาซื้อขายล่าสุดเพิ่มขึ้นจาก 35 บาทเป็น 36 บาท
ราคาซื้อขายล่าสุดอยู่ที่ 36 บาท
การผลักดัน/ชี้นำราคา (Momentum Ignition/Price Ramp)
ตัวอย่างลำดับเหตุการณ์การส่งคำสั่งซื้อขายที่เข้าข่ายการผลักดัน/ชี้นำราคา
ราคาซื้อขายล่าสุดเพิ่มขึ้นจาก 34 บาทเป็น 36 บาท
ราคาซื้อขายล่าสุดเพิ่มขึ้นจาก 36 บาทเป็น 38 บาท
ราคาซื้อขายล่าสุดอยู่ที่ 38 บาท
การใส่-ถอนที่ระดับราคาเดียว (Spoofing)
ตัวอย่างลำดับเหตุการณ์การส่งคำสั่งซื้อขายที่การใส่-ถอนที่ระดับราคาเดียว
ราคาล่าสุดเพิ่มขึ้นจาก 36.00 บาทเป็น36.50 บาท
ราคาล่าสุดอยู่ที่ 36.50 บาท
การใส่-ถอนที่หลายระดับราคา (Layering)
ตัวอย่างลำดับเหตุการณ์การส่งคำสั่งซื้อขายที่การใส่-ถอนที่หลายระดับราคา
ราคาล่าสุดเพิ่มขึ้นจาก 36.00 บาทเป็น36.50 บาท
ราคาล่าสุดอยู่ที่ 36.50 บาท
การพยุงราคา (Maintaining the price)
